TCTD chỉ được đầu tư vào chứng khoán phái sinh khi được NHNN chấp thuận
Ảnh minh họa |
Dự thảo Thông tư nêu rõ: Tổ chức, cá nhân được tự do đầu tư vào các chứng khoán phái sinh trên thị trường chứng khoán phái sinh, trừ các trường hợp đầu tư có điều kiện.
Cụ thể, Công ty chứng khoán chỉ được đầu tư chứng khoán phái sinh sau khi đã được Ủy ban Chứng khoán nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện tự doanh chứng khoán phái sinh.
Công ty quản lý quỹ không được sử dụng vốn của mình để đầu tư chứng khoán phái sinh, kể cả trong trường hợp đó là vốn vay, các khoản phải trả, vốn huy động từ chào bán, phát hành chứng khoán. Công ty quản lý quỹ được đầu tư chứng khoán phái sinh từ nguồn vốn ủy thác, vốn của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán trong trường hợp hợp đồng quản lý danh mục đầu tư, điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán có điều khoản cho phép thực hiện. Trường hợp khách hàng ủy thác quản lý danh mục đầu tư có ý kiến bằng văn bản cho phép thực hiện đầu tư chứng khoán phái sinh ngoài mục đích phòng ngừa rủi ro, tổng giá trị rủi ro vị thế của khách hàng ủy thác không được vượt quá 50% giá trị tài sản ròng danh mục ủy thác của khách hàng đó.
TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam được đầu tư vào chứng khoán phái sinh sau khi có văn bản chấp thuận của NHNN.
Doanh nghiệp bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm nước ngoài chỉ được đầu tư chứng khoán phái sinh sau khi được Bộ Tài chính chấp thuận theo quy định pháp luật về kinh doanh bảo hiểm.
Tập đoàn kinh tế nhà nước, tổng công ty nhà nước, DNNN, doanh nghiệp thuộc sở hữu 100% vốn của DNNN chỉ được đầu tư chứng khoán phái sinh sau khi đã được cơ quan quản lý có thẩm quyền, chủ sở hữu cho phép thực hiện theo quy định pháp luật về quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp.
Cũng theo Dự thảo Thông tư, trong quá trình đầu tư chứng khoán phái sinh, kinh doanh chứng khoán phái sinh, tổ chức, cá nhân tự chịu trách nhiệm về rủi ro và phải tuân thủ quy định pháp luật, không được thực hiện các hành vi bị cấm theo quy định tại Điều 9 Luật Chứng khoán.
Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định của pháp luật chứng khoán phái sinh thì tùy tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự.
Trong trường hợp cần thiết, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán, các thành viên giao dịch, thành viên bù trừ chấm dứt cung cấp dịch vụ chứng khoán phái sinh cho khách hàng, không mở vị thế giao dịch mới cho khách hàng; đồng thời yêu cầu các thành viên thanh lý, đóng tất cả các vị thế mở của khách hàng.
(Xem toàn văn Dự thảo Thông tư tại đây)