CTCK chỉ được thực hiện giao dịch ký quỹ sau khi UBCKNN chấp thuận
10:01 | 16/06/2015
Đây là một trong những điểm mới được đưa ra tại Dự thảo Thông tư thay thế Thông tư 74/2011/TT-BTC hướng dẫn về giao dịch chứng khoán đang được Bộ Tài chính lấy ý kiến đóng góp.
Ảnh minh họa |
Cụ thể, theo quy định hiện hành thì Công ty chứng khoán (CTCK) chỉ cần báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) là được thực hiện giao dịch ký quỹ.
Tuy nhiên, theo Dự thảo Thông tư mới, CTCK chỉ được cung cấp dịch vụ cho vay mua ký quỹ chứng khoán cho khách hàng (giao dịch ký quỹ) sau khi đã được UBCKNN chấp thuận.
Một sửa đổi nữa là Dự thảo Thông tư đã bổ sung thêm chứng chỉ quỹ ETF vào chứng khoán được giao dịch ký quỹ. Cụ thể, theo Dự thảo Thông tư, chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ là cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư (bao gồm cả chứng chỉ quỹ ETF) đang niêm yết trên SGDCK đáp ứng yêu cầu về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo quy định của UBCKNN. CTCK có nghĩa vụ công bố công khai danh mục chứng khoán mà công ty thực hiện giao dịch ký quỹ.
Còn đối với nhà đầu tư, quy định về giao dịch ký quỹ nhìn chung là không thay đổi. Theo đó, nhà đầu tư muốn thực hiện giao dịch ký quỹ phải ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ với công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán thông thường. Tại mỗi công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch, nhà đầu tư chỉ được phép mở một (01) tài khoản giao dịch ký quỹ. Công ty chứng khoán phải hạch toán tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ của nhà đầu tư với các tài khoản giao dịch khác.
L.T