Đẩy mạnh giám sát giao dịch chứng khoán
Trong năm 2014, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã tổ chức 14 đoàn thanh tra và 47 đoàn kiểm tra đối với các công ty chứng khoán (CTCK), công ty quản lý quỹ (CTQLQ), công ty đại chúng và các trường hợp thao túng giá chứng khoán (CK). 121 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đã được UBCKNN ban hành đối với các tổ chức và cá nhân, với tổng số tiền phạt lên tới hơn 10 tỷ đồng. Tuy nhiên, chỉ có 2 trường hợp vi phạm giao dịch nội bộ, thao túng đã xử phạt bằng tiền là 550 triệu đồng, tịch thu 356 triệu đồng.
Ảnh minh họa |
Các vi phạm bị xử phạt chính trong thời gian qua chủ yếu là các vi phạm về báo cáo và công bố thông tin, cho khách hàng đặt lệnh khi không có tiền trong tài khoản, cho khách hàng vay CK để bán, chưa tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư (NĐT) và của công ty CK, cung cấp các dịch vụ CK, dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền...
Một số CTCK có nhiều vi phạm nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin, tổ chức nhân sự không đáp ứng yêu cầu quy định hành nghề CK. Đối với CTQLQ là vi phạm quy định về báo cáo và công bố thông tin, cho vay người có liên quan, không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ...
Theo Chủ tịch UBCKNN Vũ Bằng, những nỗ lực trên một phần làm nên kết quả khả quan của TTCK Việt Nam năm 2014. Còn bà Vũ Thị Chân Phương, Vụ trưởng Vụ Thanh tra (UBCKNN) thì cho biết, chất lượng thanh tra giám sát đã có sự cải thiện, cùng với việc UBCKNN hoàn thiện mô hình tổ chức giám sát và phối hợp với các cơ quan liên quan để nâng cao hiệu quả giám sát giao dịch.
Mô hình hệ thống giám sát giao dịch thống nhất, có sự phân cấp rõ ràng. Công tác giám sát được tổ chức theo hai tuyến với sở giao dịch CK là đơn vị giám sát tuyến một, có vai trò phát hiện sớm các dấu hiệu giao dịch bất thường từ giao dịch trong ngày của tổ chức, cá nhân là NĐT trên thị trường làm căn cứ để thực hiện giám sát nhiều ngày. UBCKNN là đơn vị giám sát tuyến hai, thực hiện hoạt động giám sát nhiều ngày trên cơ sở cảnh báo của các sở giao dịch CK.
Giám sát giao dịch bất thường trên TTCK cũng luôn được UBCKNN chú trọng. Trong một số phiên giao dịch vào tháng 5 và tháng 12/2014, các chỉ số CK sụt giảm mạnh trước sự kiện Biển Đông và sự sụt giảm của giá dầu thế giới, UBCKNN cũng đã kịp thời cảnh báo NĐT cần bình tĩnh, thận trọng, tránh bị lợi dụng ảnh hưởng tới quyết định đầu tư, đồng thời tiến hành phân tích đánh giá sự biến động của thị trường.
UBCKNN thường xuyên phối hợp chặt chẽ với cơ quan công an trong công tác phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực CK, đồng thời phối hợp trao đổi thông tin với Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng (NHNN) về các giao dịch khối lượng lớn đối với cổ phiếu của các TCTD niêm yết trên TTCK.
Theo lãnh đạo UBCKNN, trong năm 2015 và các năm tới, trên cơ sở Chiến lược phát triển TTCK và Đề án tái cấu trúc TTCK được Chính phủ ban hành, công tác giám sát tại UBCKNN tập trung vào việc nghiên cứu, hoàn thiện khung pháp lý điều chỉnh hoạt động của TTCK nói chung, hoạt động giám sát, kiểm tra và xử lý vi phạm nói riêng.
Đặc biệt, phối hợp với 2 sở giao dịch tiếp tục đổi mới và hoàn thiện hệ thống giám sát giao dịch, đáp ứng được yêu cầu giám sát giao dịch các sản phẩm mới (ETF, CK phái sinh); nghiên cứu đưa ra các cảnh báo đối với giao dịch có biến động bất thường cho công chúng đầu tư...