9 tháng/2013: 6 CTCK bị ngừng hoạt động
Ảnh minh họa |
Theo Đề án “Tái cấu trúc thị trường chứng khoán và doanh nghiệp bảo hiểm” ban hành kèm theo Quyết định số 1826/QĐ-TTg ngày 06/12/2012 của Thủ tướng Chính phủ và dựa trên cơ sở báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng của các công ty chứng khoán (CTCK),
UBCKNN đã phân loại các CTCK thành 4 nhóm: Nhóm hoạt động lành mạnh; nhóm hoạt động bình thường; nhóm bị kiểm soát và nhóm kiểm soát đặc biệt. Thông qua cách phân loại này, UBCKNN đưa ra các phương án xử lý phù hợp đối với các nhóm.
Hiện, UBCKNN đã đặt 5 CTCK vào diện kiểm soát; 9 CTCK vào tình trạng kiểm soát đặc biệt. Đến thời điểm này, UBCKNN đã ra Quyết định chấp thuận rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán của 6 CTCK; nghiệp vụ tự doanh của 2 CTCK; nghiệp vụ bảo lãnh phát hành của 4 CTCK; rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán của 1 công ty; triển khai thủ tục hợp nhất đối với 2 công ty, tiến hành thủ tục giải thể đối với 3 công ty; thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của 2 CTCK...
Có 58/94 CTCK có lỗ lũy kế (chiếm 63%) với số lỗ là (-5.267) tỷ đồng (giảm so với hơn 70% công ty lỗ năm 2012). Số lượng tài khoản nhà đầu tư tăng hơn 40 nghìn tài khoản so với cuối năm 2012, đạt hơn 1,2 triệu tài khoản.
Trong năm 2013 UBCKNN đã thực hiện thanh tra, kiểm tra 33 CTCK; trên cơ sở đó đã xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm theo quy định của pháp luật và hỗ trợ tích cực cho công tác tái cấu trúc các CTCK. Cơ quan này yêu cầu các CTCK nghiêm túc thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin, tuân thủ quyết định hiện hành về tổ chức và hoạt động CTCK, quản lý người hành nghề kinh doanh chứng khoán; tăng cường công tác quản trị điều hành, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ, đảm bảo hoạt động an toàn theo quy định hiện hành...
T.N.