Những đối tượng phải báo cáo NHNN khi giao dịch trên 400 triệu đồng

Căn cứ tại Điều 3 Quyết định 11/2023/QĐ-TTg quy định mức giao dịch lớn phải báo cáo là từ 400 triệu đồng trở lên.

Như vậy, mức giao dịch có giá trị từ 400 triệu đồng trở lên thì phải báo cáo với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Tổ chức tài chính, tổ chức, cá nhân kinh doanh ngành nghề phi tài chính liên quan theo quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền có giao dịch giá trị từ 400 triệu đồng trở lên phải báo cáo với NHNN

Căn cứ tại Điều 2 Quyết định 11/2023/QĐ-TTg quy định đối tượng thực hiện báo cáo là Tổ chức tài chính, tổ chức, cá nhân kinh doanh ngành nghề phi tài chính có liên quan theo quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 4 Luật Phòng, chống rửa tiền. Theo đó, những đối tượng có trách nhiệm báo cáo giao dịch có giá trị hơn 400 triệu đồng gồm:

Đối tượng báo cáo là tổ chức tài chính được cấp giấy phép thực hiện một hoặc một số hoạt động như nhận tiền gửi; Cho vay; Cho thuê tài chính; Dịch vụ thanh toán; Dịch vụ trung gian thanh toán; Phát hành công cụ chuyển nhượng, thẻ ngân hàng, lệnh chuyển tiền; Bảo lãnh ngân hàng, cam kết tài chính; Cung ứng dịch vụ ngoại hối, các công cụ tiền tệ trên thị trường tiền tệ; Môi giới chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán; Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; Kinh doanh bảo hiểm nhân thọ; Đổi tiền.

Đối tượng báo cáo là tổ chức, cá nhân kinh doanh ngành, nghề phi tài chính có liên quan theo quy định của pháp luật thực hiện một hoặc một số hoạt động sau:

- Kinh doanh trò chơi có thưởng, bao gồm: trò chơi điện tử có thưởng; trò chơi trên mạng viễn thông, mạng Internet; casino; xổ số; đặt cược;

- Kinh doanh bất động sản, trừ hoạt động cho thuê, cho thuê lại bất động sản và dịch vụ tư vấn bất động sản;

- Kinh doanh kim khí quý, đá quý;

- Kinh doanh dịch vụ kế toán; cung cấp dịch vụ công chứng; cung cấp dịch vụ pháp lý của luật sư, tổ chức hành nghề luật sư;

- Cung cấp dịch vụ thành lập, quản lý, điều hành doanh nghiệp; cung cấp dịch vụ giám đốc, thư ký công ty cho bên thứ ba; cung cấp dịch vụ thỏa thuận pháp lý.