Nhà đầu tư chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch tại mỗi CTCK

Ảnh minh họa

Mỗi nhà đầu tư chỉ được mở 1 tài khoản tại mỗi CTCK

Theo đó, liên quan đến quy định mở tài khoản giao dịch cho nhà đầu tư, Dự thảo Thông tư nêu rõ: Nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán (CTCK) để thực hiện giao dịch chứng khoán trên SGDCK và chịu trách nhiệm cung cấp đầy đủ, chính xác các thông tin nhận biết khách hàng khi mở tài khoản giao dịch.

Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại các CTCK khác nhau, trong hồ sơ mở tài khoản tại CTCK thứ hai trở đi phải ghi rõ: số lượng tài khoản đã mở; mã số các tài khoản và tên CTCK mà nhà đầu tư đã mở tài khoản trước đó, bao gồm các tài khoản đứng tên nhà đầu tư, các tài khoản đứng tên cá nhân, tổ chức khác mà nhà đầu tư được ủy quyền giao dịch.

Ngoại trừ các trường hợp theo quy định, mỗi nhà đầu tư chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch tại mỗi CTCK. Nhà đầu tư nước ngoài chỉ được mở tài khoản giao dịch sau khi đã được TTLKCK cấp mã số giao dịch chứng khoán.

Những trường hợp được mở nhiều tài khoản

Dự thảo Thông tư cũng quy định rõ việc mở tài khoản giao dịch chứng khoán của CTCK, công ty quản lý quỹ và doanh nghiệp bảo hiểm.

Theo đó, Công ty quản lý quỹ được mở nhiều tài khoản giao dịch tại mỗi CTCK theo nguyên tắc sau: Công ty được mở 1 tài khoản giao dịch đứng tên mình để phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán của chính mình; Công ty được mở các tài khoản giao dịch đứng tên các quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán do mình quản lý, theo nguyên tắc cứ mỗi quỹ đầu tư, mỗi công ty đầu tư chứng khoán thì được mở 1 tài khoản giao dịch đứng tên quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán đó tại mỗi CTCK theo quy định nêu trên; Công ty được mở hai 2 tài khoản giao dịch đứng tên mình để quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng ủy thác tại mỗi CTCK, trong đó 1 tài khoản để giao dịch cho khách hàng ủy thác trong nước và một 1 tài khoản để giao dịch cho khách hàng ủy thác nước ngoài.

Với CTCK trong nước cũng được mở nhiều tài khoản giao dịch theo nguyên tắc sau: - CTCK có nghiệp vụ tự doanh chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch tự doanh tại chính CTCK đó, không được mở bất cứ tài khoản giao dịch khác tại các CTCK khác; Trường hợp bị rút nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, công ty chỉ được phép bán ra cho tới khi bán hết số chứng khoán có trên tài khoản tự doanh. Tài khoản này phải được đóng ngay sau đó.

CTCK được mở tài khoản giao dịch tại thành viên lập quỹ ETF để thực hiện các giao dịch hoán đổi với quỹ ETF. Tài khoản này được sử dụng để thực hiện lệnh giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF, không dùng để lưu ký và thực hiện các giao dịch thông thường hay bất cứ mục đích nào khác.

CTCK là thành viên tạo lập thị trường, thành viên lập quỹ ETF được mở tài khoản tạo lập thị trường tại chính CTCK đó. Tài khoản này phải được SGDCK và TTLKCK phối hợp cấp mã số nhận diện và chỉ được sử dụng để mua, bán chứng chỉ quỹ ETF và các loại chứng khoán do SGDCK xác định trên cơ sở Hợp đồng tạo lập thị trường. Tài khoản này phải được quản lý tách biệt với tài khoản giao dịch tự doanh (nếu có).

Mỗi CTCK được mở một tài khoản giao dịch có mã nhận diện riêng do SGDCK, TTLKCK phối hợp xác định để thực hiện các giao dịch mua, bán bắt buộc hoặc vay trên hệ thống của TTLKCK nhằm mục đích hỗ trợ thanh toán.

Với CTCK thành lập ở nước ngoài sẽ được mở nhiều tài khoản giao dịch tại mỗi CTCK theo nguyên tắc sau: Công ty được mở 1 tài khoản giao dịch đứng tên mình để phục vụ cho hoạt động tự doanh; Công ty được mở một 1 tài khoản giao dịch tổng, đứng tên mình, để phục vụ cho hoạt động môi giới giao dịch cho các nhà đầu tư khác. Nhà đầu tư nước ngoài thực hiện giao dịch trên tài khoản giao dịch tổng có trách nhiệm yêu cầu thành viên lưu ký mở tài khoản lưu ký riêng của mình, được quản lý tách biệt với các tài khoản của các nhà đầu tư khác, để lưu ký các chứng khoán của mình.

Thành viên lưu ký nơi mà CTCK nước ngoài mở tài khoản lưu ký tổng có trách nhiệm phối hợp với CTCK nước ngoài trong việc thiết lập, hạch toán, theo dõi và giám sát đến từng khách hàng của CTCK nước ngoài, bảo đảm tài sản giao dịch của từng khách hàng được quản lý tách biệt đến từng tiểu khoản lưu ký đứng tên khách hàng đó.

Còn với Công ty bảo hiểm là tổ chức kinh tế có vốn nước ngoài theo quy định tại Khoản 1 Điều 24 Luật đầu tư cũng được mở 2 tài khoản giao dịch tại mỗi CTCK. Trong đó, một tài khoản để giao dịch từ nguồn vốn chủ sở hữu. Chứng khoán có được từ giao dịch trên tài khoản này chịu sự điều chỉnh bởi quy định pháp luật về sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài.

Một tài khoản để giao dịch từ nguồn thu bảo phí trong nước. Việc sở hữu chứng khoán có được từ giao dịch trên tài khoản này không chịu sự điều chỉnh bởi quy định pháp luật về sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài.

Với nhà đầu tư nước ngoài được mở nhiều tài khoản giao dịch theo nguyên tắc cứ mỗi một mã số giao dịch chứng khoán được cấp thì được mở một tài khoản giao dịch tại mỗi CTCK. Nhà đầu tư mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán phải thực hiện nghĩa vụ cổ đông lớn khi sở hữu tổng số chứng khoán trên các tài khoản từ năm phần trăm (5%) trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành.