Ban hành Sổ tay thanh tra việc chấp hành pháp luật đối với một số hoạt động của ngân hàng

Hồng Sơn - 06:00 | 29/10/2026

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN) vừa ký Quyết định số 2354/QĐ-NHNN ban hành Sổ tay thanh tra việc chấp hành các quy định của pháp luật đối với một số hoạt động của NHTM.

Sổ tay thanh tra được xây dựng trên cơ sở hệ thống hóa, cập nhật đầy đủ các quy định pháp luật hiện hành; kế thừa những nội dung còn phù hợp của Sổ tay thanh tra đã ban hành năm 2022, đồng thời bổ sung, hoàn thiện các nội dung nghiệp vụ nhằm bảo đảm tính đồng bộ, thống nhất trong tổ chức thực hiện trên toàn hệ thống Ngân hàng Nhà nước, đáp ứng yêu cầu thực tiễn và những thay đổi trong hoạt động ngân hàng.

Sổ tay thanh tra gồm 7 chương, bao quát các nội dung về mục đích, đối tượng, phạm vi áp dụng; hướng dẫn phương pháp tiến hành thanh tra đối với một số hoạt động của ngân hàng thương mại; kiểm tra, xác minh thông tin, tài liệu; lập biên bản ghi nhận kết quả thanh tra, biên bản vi phạm hành chính; chuyển hồ sơ sang cơ quan điều tra và lập báo cáo kết quả thanh tra.

Việc ban hành Sổ tay thanh tra góp phần nâng cao chất lượng công tác thanh tra, tăng cường hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước đối với hoạt động ngân hàng và bảo đảm an toàn hệ thống các TCTD.

Quyết định số 2354 có hiệu lực thi hành kể từ ngày 23/10/2026 thay thế Quyết định số 857/QĐ-NHNN ngày 11/5/2022 của Thống đốc NHNN.

Hồng Sơn

Tags: thanh tra thanh tra NHNN

Tin khác

Thêm nhiều ngân hàng giảm lãi suất

Một số nhà băng tiếp tục điều chỉnh giảm lãi suất huy động, nối thêm danh sách các ngân hàng hạ lãi suất nhằm hưởng ứng chủ trương của Chính phủ và Ngân hàng Nhà nước. Cùng với việc cân đối chi phí vốn đầu vào, các chương trình tín dụng ưu đãi đang được triển khai để hỗ trợ doanh nghiệp trong cao điểm sản xuất, kinh doanh cuối năm.

Tín dụng tăng 11,94%, dư nợ toàn nền kinh tế đạt khoảng 20,8 triệu tỷ đồng

Theo Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN), đến ngày 26/10/2026, dư nợ toàn nền kinh tế đạt khoảng 20,8 triệu tỷ đồng, tăng 11,94% so với cuối năm 2025. Vốn tín dụng tiếp tục hướng vào các lĩnh vực sản xuất kinh doanh, lĩnh vực ưu tiên; tín dụng đối với các lĩnh vực tiềm ẩn rủi ro được theo dõi chặt chẽ.

Quản trị tài chính trong kỷ nguyên số: Nâng chất lượng dòng vốn, củng cố năng lực tăng trưởng

Công nghệ 4.0 đang mở rộng khả năng tiếp cận thông tin, kết nối thị trường và tổ chức hoạt động kinh doanh. Cùng với cơ hội tăng trưởng, doanh nghiệp đứng trước yêu cầu nâng cao chất lượng quyết định tài chính, từ huy động nguồn lực đến phân bổ, giám sát và thu hồi vốn. Đây là những nội dung được trao đổi tại Hội thảo “Quản trị tài chính doanh nghiệp tư nhân trong kỷ nguyên số” do Khoa Tài chính - Ngân hàng, Trường Đại học Nguyễn Trãi tổ chức.

Cập nhật 18 nguyên tắc về hệ thống bảo hiểm tiền gửi hiệu quả

Hiệp hội Bảo hiểm tiền gửi quốc tế (IADI) vừa thông qua phiên bản sửa đổi của bộ Nguyên tắc cơ bản về hệ thống bảo hiểm tiền gửi hiệu quả (Core Principles for Effective Deposit Insurance Systems) năm 2025 nhằm cập nhật khuôn khổ chuẩn mực quốc tế trước những thay đổi trong cấu trúc hệ thống tài chính.

Ông Đặng Đình Thích được bổ nhiệm giữ chức Thành viên HĐTV kiêm Tổng giám đốc VAMC

Ngày 30/10, VAMC tổ chức Hội nghị công bố và trao quyết định của Thống đốc NHNN về công tác cán bộ. Đồng chí Phạm Đức Ấn, Ủy viên Ban Chấp hành Trung ương Đảng, Bí thư Đảng ủy, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam dự và phát biểu chỉ đạo tại Hội nghị.

CIC chia sẻ kinh nghiệm, hỗ trợ nâng cao năng lực hoạt động thông tin tín dụng tại Lào

Trung tâm TTTD Quốc gia Việt Nam (CIC) tham dự chương trình trao đổi, chia sẻ kinh nghiệm về hoạt động TTTD tại Viêng Chăn, Lào. Chương trình tập trung vào những vấn đề cốt lõi trong phát triển hệ thống TTTD, từ khuôn khổ pháp lý, chất lượng dữ liệu đến sản phẩm, công nghệ và quản trị rủi ro.

Nâng cao năng lực truyền thông chính sách trong ngành Ngân hàng

Ngày 30/10, tại Hà Nội, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN) phối hợp với Tổ chức Hợp tác quốc tế Đức (GIZ) tổ chức Chương trình tập huấn “Truyền thông chính sách và kỹ năng làm việc với báo chí trong bối cảnh tăng trưởng xanh và phát triển bền vững”. Chương trình nhằm nâng cao năng lực truyền thông chính sách cho đội ngũ lãnh đạo, quản lý ngành Ngân hàng, góp phần bảo đảm thông tin về hoạt động chỉ đạo, điều hành được truyền tải kịp thời, chính xác và nhất quán.

Sáng 30/10: Tỷ giá trung tâm giảm 7 đồng

Ngày 30/10, NHNN niêm yết tỷ giá trung tâm ở mức 25.637 đồng. Theo khảo sát của thoibaonganhang.vn sáng nay, giá mua-bán USD tại tất cả các ngân hàng thương mại được điều chỉnh tăng-giảm với biên độ phổ biến từ 10-40 đồng so với phiên trước.

Đồng vốn nhân văn nơi vùng đất Tây Nam Tổ quốc (Kỳ 1)

Không có tài sản đảm bảo vẫn có thể tiếp cận vốn với lãi suất thấp - dòng vốn tín dụng từ Ngân hàng Chính sách xã hội (NHCSXH) được ví như chiếc phao cứu sinh dành cho người nghèo và các đối tượng chính sách. Không biết từ bao giờ, người nông dân miền Tây đã quen gọi đồng vốn từ NHCSXH là đồng vốn nhân văn.

Ngân hàng Nhà nước xem xét cơ chế giao dịch vốn cho Trung tâm Tài chính quốc tế

Trong thời gian chưa có ngân hàng thành viên ở Trung tâm Tài chính quốc tế Việt Nam tại TP. Hồ Chí Minh (VIFC-HCMC), Ngân hàng Nhà nước dự kiến xem xét cho phép thực hiện một số giao dịch vốn thông qua tài khoản tại các ngân hàng đang hoạt động trong nước. Giải pháp nhằm tháo gỡ vướng mắc cho nhà đầu tư, và bảo đảm kiểm soát dòng tiền và tuân thủ quy định pháp luật.