Bộ công cụ thanh tra, giám sát trên cơ sở rủi ro về rửa tiền và tài trợ khủng bố

Hội thảo thứ nhất dành cho NHNN và các cơ quan quản lý nhà nước liên quan trong lĩnh vực phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố (PCRT/TTKB), có sự tham gia trực tiếp của gần 50 đại biểu đến từ các Cơ quan Thanh tra giám sát ngân hàng (TTGSNH) – NHNN; đại diện Thanh tra các Bộ, ngành liên quan gồm: Bộ Tài chính, Bộ Công thương, Bộ Thông tin và Truyền thông, Bộ Xây dựng và sự tham dự trực tuyến của cán bộ thuộc Cơ quan TTGSNH tại 63 chi nhánh tỉnh, thành phố.

Hội thảo thứ hai dành cho đối tượng báo cáo là các tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoạt động tại Việt Nam, có sự tham dự của gần 130 đại biểu.

Toàn cảnh Hội thảo

Công tác PCRT/TTKB hiện là một nhiệm vụ trọng tâm được Chính phủ và các bộ ngành hết sức quan tâm và dành ưu tiên, trong đó hoạt động thanh tra, giám sát trên cơ sở rủi ro về PCRT/TTKB phù hợp với các yêu cầu và chuẩn mực quốc tế là một nội dung cấp bách. Đối với lĩnh vực quản lý của NHNN, các ngân hàng thương mại (NHTM) là nhóm đối tượng báo cáo trọng yếu, lĩnh vực ngân hàng liên tục được đánh giá có rủi ro cao về rửa tiền qua hai Báo cáo đánh giá rủi ro quốc gia về PCRT/TTKB giai đoạn 2012-2017 và 2018-2022. Trong bối cảnh đó và với vai trò là đơn vị đầu mối về PCRT của Việt Nam, NHNN đã tích cực nghiên cứu và thông qua tiếp nhận hỗ trợ kỹ thuật của các tổ chức quốc tế như IMF và Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) trong lĩnh vực thanh tra, giám sát trên cơ sở rủi ro về PCRT/TTKB, đã trở thành đơn vị đi đầu triển khai thanh tra giám sát trên cơ sở rủi ro về PCRT/TTKB của Việt Nam.

Trong khuôn khổ triển khai hỗ trợ kỹ thuật trong hai năm vừa qua, cán bộ NHNN (CQTTGSNH và Cục PCRT) đã cùng các chuyên gia IMF nghiên cứu, phối hợp xây dựng bộ công cụ thanh tra, giám sát trên cơ sở rủi ro về PCRT/TTKB, đồng thời tiếp nhận hướng dẫn và đào tạo về sử dụng bộ công cụ. Trên cơ sở bước đầu hoàn thiện bộ công cụ, NHNN đã yêu cầu 100 ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam cung cấp thông tin và đến nay, NHNN đã hoàn tất về cơ bản công tác chấm điểm đánh giá rủi ro đối với các tổ chức báo cáo.

Các đại biểu chụp ảnh kỷ niệm

Việc tổ chức hai hội thảo giới thiệu Bộ công cụ đến các đối tượng liên quan là bước tiếp theo trong kế hoạch triển khai dự án hỗ trợ kỹ thuật của IMF. Trên cơ sở bài trình bày giới thiệu về Bộ công cụ và hướng dẫn áp dụng của NHNN, các chuyên gia IMF, đại diện của các cơ quan quản lý, đối tượng báo cáo đã chia sẻ kinh nghiệm trong sử dụng Bộ công cụ và đặt các câu hỏi về các vấn đề còn vướng mắc nhằm mục tiêu đi đến cách hiểu, áp dụng thống nhất Bộ công cụ cũng như đảm bảo hiệu quả của quá trình triển khai. Các chuyên gia IMF đánh giá cao nỗ lực của NHNN trong quá trình phối hợp xây dựng, triển khai Bộ công cụ và nhấn mạnh, việc các NHTM và chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam khẩn trương báo cáo theo yêu cầu của NHNN và tham gia tích cực vào hội thảo phục vụ việc triển khai Bộ công cụ là đáng ghi nhận. Đây là cơ sở cho việc triển khai hiệu quả hoạt động thanh tra, kiểm tra, giám sát trên cơ sở rủi ro về PCRT/TTKB tại Việt Nam trong thời gian tới.